Compliance: Evolución y Retos
Luis Alberto Espinoza Hernández, abogado con experiencia nacional e internacional en Corporate Compliance y Sistemas de Prevención de Lavado de Activos y de Financiamiento del Terrorismo. 1. Nueva Era Antes de la pandemia por el Covid-19, el compliance estaba enfocado principalmente, en la gestión de riesgos de corrupción y de LA/FT [1]. Actualmente, debido a las recientes normas emitidas en el marco del Estado de Emergencia Nacional [2], las organizaciones, así como sus funcionarios y trabajadores en general son más vulnerables de incrementar la comisión de riesgos [3], como consecuencia de un menor monitoreo en sus actividades, originado por la escasez de recursos humanos y económicos. Por lo tanto, los Compliance Officers para acceder a las ventajas de la Ley