Superintendencia de Mercado de Valores

¿Condición de procedibilidad o elemento de valoración? Alcances sobre la prejudicialidad administrativa en la persecución de delitos económicos en el Perú

Autor Invitado 15 junio, 2022 17:52

Por Julio César Huayta Quispe Estudiante de IX ciclo de Derecho en la Universidad de San Martín de Porres. Practicante preprofesional del Área Penal y de Compliance del Estudio Muñiz, Olaya, Meléndez, Castro, Ono & Herrera Abogados. Miembro del Centro de Estudios en Derecho Penal de la USMP. I. Introducción En la tipificación de delitos económicos el legislador penal suele recurrir a la técnica de la ley penal en blanco para complementar el tipo penal que contiene el núcleo del injusto de una infracción punible. El empleo de tal técnica ha generado que la persecución penal por la comisión de un delito económico dependa en muchos casos de una decisión o valoración previa adoptada por la autoridad administrativa competente. Es

Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención: Los Lineamientos de la SMV

Compliance: más allá del papel 8 mayo, 2021 17:48

Por Shirley Cárdenas Chamochumby, socia del Área de Compliance de GSA A través de la Resolución SMV N° 006-2021-SMV/01, publicada el 31 de marzo de 2021 en el Diario Oficial El Peruano, la Superintendencia de Mercado de Valores (“SMV”) aprobó los “Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención” que servirán de referencia para las personas jurídicas que opten por implementar un modelo de prevención al interior de su organización (“Lineamientos”). Este documento es el resultado de dos proyectos anteriormente publicados por la SMV[1], en los que se buscó que los distintos gremios, asociaciones y personas jurídicas se pronunciarán sobre los referidos lineamiento con la finalidad de perfeccionarlos y que sean de utilidad para las personas jurídicas. La SMV indica

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