Compliance

CORONAVIRUS: Rol del Encargado de Prevención

Compliance: más allá del papel 5 marzo, 2020 15:34

Sergio Chang Michelena, asociado de García Sayán Abogados La crisis mundial provocada por el Coronavirus (COVID-19) también repercute en las tareas de los encargados de prevención y los equipos de compliance de las empresas. Si bien no se debe perder el norte -es decir, que lo más importante es la vida de las personas y consecuentemente la salud- la realidad es que, por la falta de información, a nivel empresarial este virus llegó a impactar las bolsas mundiales (impulsados por la incertidumbre). Así, la FED (Reserva Federal Estadounidense) ha reducido su tasa en 50 puntos, un escenario que no se ve desde la crisis del 2008; además, en el ámbito local, se podrían reducir las exportaciones a países afectados, especialmente

Los Programas de cumplimiento normativo y su incidencia en el proceso penal peruano

Autor Invitado 3 diciembre, 2019 20:05

Joan Álvarez, estudiante en la Facultad de Derecho de la PUCP El 07 de enero del año 2017, se publicó el Decreto Legislativo N° 1352, el cual modificó en diversos aspectos el texto de la Ley N° 30424, que regula la Responsabilidad “Administrativa” de las Personas Jurídicas. Entre estas modificaciones, resultó interesante la designación de la Superintendencia de Mercado de Valores – SMV, como responsable de emitir un informe técnico con calidad de pericia institucional sobre la implementación y funcionamiento de los modelos de prevención. Es decir, en el marco de una investigación penal contra una persona jurídica, el Fiscal deberá solicitar a la SMV esta pericia a efectos de poder decidir si emite el auto de continuación y formalización

Los delitos de corrupción privada | Compliance: más allá del papel

Compliance: más allá del papel 13 noviembre, 2019 11:59

En el presente video, Ximena Schmiel, asociada del estudio García Sayán Abogados, desarrolla el Decreto Legislativo 1385, el cual incorpora dos nuevas modalidades delictivas en el Código Penal acerca de la corrupción privada, los artículos 241-A (corrupción en el ámbito privado) y 241-B (corrupción entre entes privados).

La protección de los secretos empresariales a través de las buenas prácticas de compliance  

Market & Trust 31 octubre, 2019 20:28

Por: César Durand Espejo, asociado del Estudio Echecopar Asociado a Baker & McKenzie Internacional, especializado en libre competencia, competencia desleal, protección al consumidor, protección de datos personales y corporate compliance. Uno de los principales retos que enfrentan actualmente las empresas es asegurar que sus secretos empresariales[1] se encuentren debidamente resguardados ante posibles filtraciones e intromisiones por parte de sujetos que pretenden menoscabar su posición competitiva en el mercado mediante la divulgación, explotación o adquisición ilegítima de dichos conocimientos. Esta tarea se torna aún más compleja en un contexto donde la tecnología ha permitido el desarrollo de herramientas cada vez más sofisticadas para poder obtenerlos ilegítimamente. Una reciente encuesta revela que el 73% de empresas, a nivel de Latinoamérica, clasifica el

Con la mira en los estudios

Compliance: más allá del papel 31 octubre, 2019 19:15

Por Sergio Chang, abogado por la PUCP y asociado del estudio García Sayán Abogados. “Si eso es verdad o no se verá en la práctica”, comentó Sergio Espinoza, Jefe de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), al diario Gestión en una entrevista publicada el día 29 de octubre de 2019. La cita se refiere a la negativa de los estudios de abogados en el Perú sobre si brindan servicios que, a la luz de las normas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, deben ser informados a la UIF como Operaciones Sospechosas. El escenario creado por las declaraciones del jefe de la UIF ha activado las alertas en los estudios de abogados y contables, poniendo sobre la mesa lo

Bienvenidos a Compliance

Compliance: más allá del papel 23 octubre, 2019 11:40

Por Sergio Chang, abogado por la PUCP y asociado del estudio García Sayán Abogados. “Compliance, compliance y más compliance” … es una de las frases que más se escucha hoy en día en directorios y en las reuniones de alta dirección de empresas de todos los sectores en el Perú. Una de las manifestaciones de la invasión del compliance es el repentino interés de las personas jurídicas por implementar un “Modelo de Prevención de Delitos”[1]. Pero, ¿cómo se deben aplicar los modelos de prevención de delitos en el Perú? Se trata de una pregunta de gran importancia, que no pretendemos responder mediante un solo artículo, pero que abordaremos a lo largo de nuestro análisis y reflexiones en esta plataforma. Lo

Los canales de denuncia y sus implicancias frente a la protección de datos personales

Market & Trust 10 abril, 2019 16:30

Por Viviana Chávez Bravo, Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Perú, con especialización en Compliance (Programa Superior de Compliance) por el IE Law School (Madrid) y estudiante del Máster Oficial en Protección de Datos de la Universidad Internacional de La Rioja. Acreditada como Internationally Certified Compliance Professional por la International Federation of Compliance Associations – IFCA. Asociada Senior en Estudio Echecopar asociado a Baker & McKenzie International. En nuestro país, especialmente a razón de la entrada en vigencia de la Ley 30424, que regula la responsabilidad de las personas jurídicas por la comisión de delitos de corrupción y conexos, se viene tomando cada vez más conciencia de la importancia de implementar modelos de prevención o «programas de compliance» al

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